监管出手!多家券商和明星分析师被点名|每日短讯
中国基金报 晨曦
(资料图片仅供参考)
又有一大波券商及分析师遭遇监管罚单!
6月8日,证监会官网信息显示,广东证监局对粤开证券及分析师采取出具警示函的决定。据悉,粤开证券研究报告业务管理方面存在不足,且部分研究报告对上市公司财务数据的预测不严谨。
同日,深圳证监局“放大招”,一次性放出5份开给券商及分析师的罚单。其中,招商证券及3名分析师被出具警示函;东亚前海证券被监管谈话、研究所负责人被警示;英大证券分析师被出具警示函。其中,不乏市场知名的明星分析师。
近期,各地证监局针对研究领域,对券商及分析师们密集下发行政监管措施。6月6日,上海证监局公布了开给5名分析师的警示函,重庆证监局也对西南证券及旗下两名分析师出具警示函。
来看详情——
研报业务管理不足
粤开证券+分析师遭“双罚”
经查,粤开证券在研究报告业务中存在以下两项问题:
一是业务管理方面存在不足,如未建立媒体报道监测机制、利益冲突合规审查不到位、部分接受媒体采访内容未经合规部门报备、部分股票入覆盖池的内部审核不到位,未针对非客户服务性质的独立调研和带有客户服务性质的联合调研制定相应规范。
二是部分研究报告对上市公司财务数据的预测不严谨。
基于此,广东证监局对粤开证券采取出具警示函的行政监管措施,并要求其认真查找和整改问题,完善研究报告业务相关制度机制,进一步加强内部管控,切实全面提升合规管理水平。
同时,分析师李兴也因“制作的部分研究报告对上市公司财务数据预测不严谨”,被一同出具警示函。
据了解,李兴为粤开证券首席市场分析师,主要从事策略研究。Wind研报平台中,李兴的介绍信息为:“2016年加入粤开证券,具备扎实的研究功底,在策略与行业深耕多年,擅长基本面分析和政策研究。实地调研上市公司超过百家,公开发表多篇深度研报”。
东亚前海证券被谈话
所长被警示
再来看合资券商东亚前海证券,深圳证监局指出,其证券研究报告业务存在三方面问题:
一是内控机制不完善及执行不到位。如未及时更新完善研报业务内部管理制度,在分析师调研活动管理、服务客户、公开发表言论等方面的内控管理有效性欠缺,对研究所员工的考核指标体系不全面、考核留痕不充分等。
二是研报质量控制和合规审查不足。研报质控合规人员配备不够,审核独立性不强,对研报质量和合规性审核把关不严。
三是研报制作不审慎。个别研报存在内容表述不严谨、未注明信息来源、信息引用有误、底稿不完整等情形。
深圳证监局决定对东亚前海证券采取监管谈话的行政监管措施,要求其分管研究业务的高管汪芳前往证监局接受监管谈话。
同时,深圳证监局对东亚前海证券研究所负责人贺燕青采取出具警示函措施的决定,认为其对东亚前海证券研究所上述问题负有直接管理责任。
贺燕青具备多年卖方研究经验,曾是中信建投社服首席分析师。2020年底东亚前海证券拿到证券研究业务资格,开始招兵买马。贺燕青于2021年1月加入东亚前海证券,担任研究所所长。
招商证券+3名分析师被警示
招商证券的研报业务,同样存在三方面问题,从而招致监管警示函。
一是市场影响评估机制不完善,对个别研究报告的市场影响力评估不充分,提级审核管理不到位。
二是在分析师调研活动管理、服务客户、公开发表言论等方面的内控管理有效性不足。
三是个别研报制作不审慎,存在内容表述不严谨、未注明引用信息、数据来源披露不当、研报署名不规范等情形。
在具体的“问题研报”上,深圳证监局点名了招商证券策略首席分析师张夏及团队成员发布的《攻守交织、静候破晓——A股2022年2月观点及配置建议》。
深圳证监局认为,该份研报表述不严谨,对于A股市场走势分析的预测方法、分析逻辑以及所引用的前期研报观点等情况,均未在该份研报中予以充分说明。因此对4名署名分析师采取出具警示函的行政监管措施。
张夏在招商证券担任策略分析师多年,曾获得多家评选机构的“最佳策略分析师”、“金牌分析师”等称号。
英大证券分析师被警示
报告表述不严谨
同日,英大证券的分析师郑罡,也被深圳证监局出具了警示函。
经查,郑罡署名的英大证券发布的相关研究报告存在两项问题:一是个别研报数据未标注来源;预测公式不审慎,未有效验证。二是撰写的某公司投价报告风险揭示不充分,且存在报告表述不严谨的情形。
提到英大证券,市场往往只对首席经济学家李大霄有印象。中证协信息显示,目前英大证券具备证券投资咨询(分析师)资格的员工仅有5人,李大霄和郑罡均在其中。
Wind研报平台显示,郑罡为证券研究行业的“老人”,具备20年的证券市场策略研究经验。除从事策略专题报告写作外,郑罡还覆盖电力能源的晨报、周报等内容。
券商研报罚单批量下发
“降佣”预期下压力持续
近期,证券研究“江湖”不太平。前有“公募基金下调交易佣金”在行业内引起大讨论,后有部分研究所推出新的考核规定,要求加强派点、淘汰人员等。
僧多粥少、卷上加卷之际,监管公布的罚单数量持续增加,更令行业心生警惕。今年4月,监管部门向各家券商下发证券研究报告业务“双随机”现场检查情况的通报,覆盖45家券商和300篇研报。近期接连落地的证券研究业务罚单,正是此前抽查结果的反映。
回顾来看,5月18日,安徽证监局公布信息显示,华安证券分析师陈晓因发布的研究报告存在可比公司选择依据不充分、盈利预测论证不充分、文字图表不一致、数据来源不明等情形,被安徽证监局出具警示函。该罚单打响了此次研报罚单的“第一枪”。
此后,与证券研究业务相关的罚单陆续公布,多家券商遭遇“双罚”。记者根据各地证监局官网不完全统计,目前总罚单数量合计已达到24份,且数量预计还将增加。
公司方面,太平洋证券、首创证券、中原证券、西南证券先后因研报业务存在各类问题,被采取责令改正、警示函等行政监管措施。山西证券、申万研究所、民生证券、野村东方国际证券、申港证券等多名分析师被出具警示函。
编辑:舰长
审核:许闻
版权声明
《中国基金报》对本平台所刊载的原创内容享有著作权,未经授权禁止转载,否则将追究法律责任。
授权转载合作联系人:于先生(电话:0755-82468670)
标签:
您可能也感兴趣:
为您推荐
浙江杭州:深化“放管服”改革筑牢生物安全屏障
黑龙江:建立“林长+警长+检察长+法院院长”协作工作机制
河北省林草局到泥河湾国家级自然保护区督导检查防火工作
排行
精彩推送
- 监管出手!多家券商和明星分析师被点名|每日短讯
- 全球要闻:43岁周杰伦晒价值360多万木椅!单脚踩椅上,背后红...
- 微速讯:招商信用添利债券LOF分红
- 环球微动态丨印度一法院大楼外发生爆炸引发恐慌 大批警察赶...
- 2023年会计初级成绩查询福建|环球百事通
- 建发致新6月15日深交所首发上会 拟募资4.84亿元 全球通讯
- 2023年养老金上涨什么时候发放?养老金补发时间及补发金额
- 雷电微力:公司研发、生产经营一切正常
- 昌平工会“蓝马甲”为考生和家长送上“暖心包”
- 施耐德电气尹正:强化“中国中心”战略 赋能中国产业双转型
- 世界观焦点:青岛滨海学院 校长 韩方希
- 【全球热闻】江西单招考什么时候试安排在试一般在
- 6类非屏蔽双绞线(关于6类非屏蔽双绞线的基本详情介绍)
- 每日速读!北京市通信管理局就网络安全问题约谈有关企业
- 龙虎榜 | 国光连锁今日涨停 知名游资炒股养家净卖出355.62万元
- 王传福警告:汽车行业已进入淘汰赛阶段 未来3-5年将发生大变...
- 中国首个自营深水油田群累产原油突破千万吨 环球今亮点
- 得润电子:目前盐城华麟相关产品尚未量产-世界快资讯
- 邨怎么读音_邨怎么读
- 上海中考科目及各科分数2023 满分是多少
- 万宁:“红色”六连不褪色 党建引领产业振兴铸就和美乡村-环...
- 盛屯矿业:拟回购不低于1亿元且不超过2亿元公司股份
- ICE TTF天然气衍生品5月成交创纪录
- 环球精选!【短讯】南京夫子庙:小龙虾餐饮消费火爆,采购成...
- 关注:羊奶品类扩容再升级!免疫营养新品佳贝艾特悦护上市
- 海得控制拟作价12.78亿元收购行芝达75%股权 发展壮大工控领域业务
- 山灵 UA3 解码耳放获推 V010109 系统更新,新增多档采样率支持
- 洛亚蒂群岛发生5.7级地震 震源深度50千米-微速讯
- 每日看点!南通12.2亿成交3宗宅地 总建面36.8万平方米
- 新秀丽(01910)根据股份奖励计划授出受限制股份单位及授出长期...
- 每日看点!共享集团(03344)发布2021年中期业绩,股东应占亏损...
- 共享集团(03344)发布2022年度业绩,股东应占亏损1.08亿港元
- 中国石油股份(00857):戴厚良获选为董事长
- 复旦张江(01349):4.34亿股限售股将于6月19日上市流通_热点评
- 中国石油股份(00857):戴厚良获选为董事长 全球快讯
- 重点聚焦!新秀丽(01910)根据股份奖励计划授出受限制股份单位...
- 环球快资讯丨夫妻靠收废品为生,丈夫去世后婚外情暴露:多年...
- 共享集团(03344)发布2021年中期业绩,股东应占亏损7328.8万港...
- 热议:美国上周EIA天然气库存增加1040亿立方英尺预期增加1130...
- 建发国际集团(01908)将于7月7日派末期股息每股1.3港元|热点聚焦
- 全球快报:泰瑞机器:拟发行可转债募资不超3.8亿元
- 连云港市住建局:政策红利落地两月 连云港市共兑付购房补贴2...
- 世界快看点丨金融街物业(01502)委任胡玉霞为非执行董事
- 中信股份(00267):中信金属拟为金属香港投资申请的0.95亿美元...
- 建发国际集团(01908)将于7月7日派末期股息每股1.3港元-世界热点评
- 复旦张江(01349):4.34亿股限售股将于6月19日上市流通 世界速看料
- 绿叶制药(02186):血脂康胶囊在乌兹别克斯坦获批上市
- 环球速读:广发证券(01776):“23广发Y4”将于6月9日在深交所上市
- 这些旧改入市,神仙都要抖一抖
- 环球播报:烟台银行:取消发行“23烟台银行CD064”
- 新股消息 | 西锐飞机递表港交所主板 公司2022年收入达8.94亿美元
- 环球观速讯丨筑友智造科技(00726)6月8日回购5万股
- 兴铭控股(08425)发盈喜,预期年度净溢利不少于约200万港元 ...
- 福森药业(01652)6月8日斥资14.05万港元回购10.6万股
- 为考生家长解压 高考期间交警花式护航走红
- 通知!放假3天!陕西多地明确:明起,免费!_每日热点
- 软硬协同,全栈自主:华为云GaussDB二十年磨一剑
- 同道猎聘(06100)6月8日斥资97.27万港元回购10.66万股
- 当前速递!新娱科控股(06933):黄志刚退任非执行董事
- 每日热门:富国银行“锐评”互联网板块:仅两只股票获“增持...
- 环球报道:中国建材(03323)完成发行2023年科技创新可续期公司...
- ESR(01821)6月8日斥资约2.1万港元回购1600股
- 江西省教育考试院通报“一考生迟到37分钟仍能进入考场”
- 全球热门:蒙牛乳业(02319)6月8日斥资911.49万港元回购30万股
- 平安普惠深圳分公司积极普及金融知识,帮助市民守住“钱袋子”
- 全球热文:富道集团(03848)将于7月25日派付末期股息
- 环球即时:赛生药业(06600)6月8日斥资约205.43万港元回购20万股
- 凌锐控股(00784)发盈警 预计年度取得综合净亏损不少于3000万...
- 富道集团(03848)将于7月25日派末期股息每股0.03港元
- 世界微动态丨中国水业集团(01129)附属订立租赁转让协议 涉资820万元
- 深入调研谋发展 乡村振兴强助力
- 环球观热点:国开行副行长王卫东:引导更多资金流入科技创新...
- “传统村落万里行”系列报道 【发现最美 你评我论】陕西柳...
- 听说百度云在线播放 听说百度云 环球热消息
- 易大宗(01733)6月8日回购41.8万股
- 【当前热闻】年年卡(03773)拟委任大华为新核数师
- 小米集团-W(01810)6月8日斥资2388.5万港元回购220万股
- 旭辉控股集团(00884)前5个月累计合同销售额约364.3亿元 全球热讯
- 每日视讯:光库科技拟定增募资不超2.8亿元
- 焦点讯息:是否骨质疏松,社区就能诊断!
- 每日快看:满地科技股份(01400)拟折让约16.95%配售最多2亿股...
- 天天快资讯:暑期档预热 业绩“失色”的猫眼娱乐(01896)盼...
- 【全球播资讯】以案释法、清风护航,法企共建与廉同行
- 新仙剑奇侠传之挥剑问情仙剑世界第五章攻略大全
- 环球信息:泰和小贷(01915):王春宏将退任监事
- 国科控股(08275)中文股份简称将改为“中国新消费集团”
- 中国软件国际(00354)推出三款自研数据库衍生工具 发挥优势扩...
- 环球快看:赛迪顾问(02176)将于7月14日派发末期股息每股0.026元
- 全球今亮点!数据复盘:超11亿净流入家电 龙虎榜抢筹四川长虹
- 深圳市宫廷娱乐有限公司向未成年人销售酒类案
- 2023上海高考又现“马大哈”考生!
- 辽宁电视台都市频道回看_辽宁都市频道回看
- 世界今头条!中播数据(00471):已于印尼成功启动实验网 为村...
- lady gaga 师弟
- 巨子生物(02367)两家附属于招银理财认购合计约2.4亿元的理财产品
- 智通港股通活跃成交|6月8日|环球观察
- 宝龙地产(01238)前5个月合约销售总额约为150.14亿元 同比减...
- 动态:长城汽车(02333):“长汽转债”转股价格调整为40.40元/股
- 汇量科技(01860)6月8日斥资99.18万港元回购26.6万股-环球播报
- 巨子生物(02367)两家附属于招银理财认购合计约2.4亿元的理财产品
今日要闻
- 广州周生生今日黄金价格多少钱一克(2023年6月8日)-观天下
- 6月8日金市晚评:黄金再失守1940关口 关注今晚美国当周初请失业金数据
- 贵阳六福黄金现在多少钱一克(2023年6月8日) 焦点热门
- 速讯:济南老庙黄金多少钱一克(2023年6月8日)
- 南昌六福今日黄金的价格是多少(2023年6月8日)-环球资讯
- 6月8日中国黄金基础金价448.1元/克 零售价462.1元/克 环球观焦点
- 今天周大生黄金首饰价格行情(2023年6月8日)-视讯
- 太原千禧之星周四(6月8日)黄金价格报583元/克-速递
- 老凤祥回收黄金多少钱一克(2023年6月8日)
- 今日中国黄金基础金价(2023年6月8日) 当前动态